各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
為穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，不斷完善以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先理念，不斷加強(qiáng)以管資本為主國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，改革完善國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)制度，加快推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失，真正確立國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為全面建成小康社會(huì)提供有力支撐。
（二）基本原則。
統(tǒng)籌推進(jìn)，重點(diǎn)突出。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，依法行使國(guó)有股東權(quán)力，優(yōu)化國(guó)資布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全，激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動(dòng)力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。
市場(chǎng)導(dǎo)向，權(quán)責(zé)明晰。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，依法理順政府與國(guó)有企業(yè)的出資關(guān)系，推進(jìn)集團(tuán)層面公司制改革完善公司法人治理機(jī)制，依法確立國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位。
分類監(jiān)管，放管結(jié)合。實(shí)行分類監(jiān)管和考核，提升國(guó)有資本監(jiān)管的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性。按照權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管高效、規(guī)范透明的要求，依法放開(kāi)，科學(xué)管好，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。
分步實(shí)施，有序推進(jìn)。處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，堅(jiān)持先行試點(diǎn)、分步實(shí)施，突出改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，有序推進(jìn)相關(guān)配套改革，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)家和職工的積極性。
二、推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變
（三）準(zhǔn)確把握國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表本級(jí)人民政府對(duì)監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責(zé)，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，專司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使政府公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。以管資本為主，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全，更好服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和省委、省政府重大戰(zhàn)略決策，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。堅(jiān)持和完善政資分開(kāi)、政企分開(kāi)，確保國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表本級(jí)政府對(duì)出資企業(yè)依法享受的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利事項(xiàng)落實(shí)到位。進(jìn)一步明確履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和監(jiān)管范圍，發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管全覆蓋。
（四）進(jìn)一步提升國(guó)資監(jiān)管有效性。加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)，改進(jìn)對(duì)監(jiān)管企業(yè)主業(yè)界定和投資并購(gòu)的管理方式，遵循市場(chǎng)機(jī)制，規(guī)范調(diào)整存量，科學(xué)配置增量，加快優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量及監(jiān)管企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，加大國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易力度。按照國(guó)有企業(yè)的功能界定和類別實(shí)行分類監(jiān)管，改進(jìn)考核體系和辦法，綜合考核資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量、效率和收益，以經(jīng)濟(jì)增加值為主，將企業(yè)黨建、黨風(fēng)廉政、轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、履行社會(huì)責(zé)任等納入考核指標(biāo)體系。著力完善激勵(lì)約束機(jī)制，將國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核結(jié)果與職務(wù)任免、薪酬待遇相結(jié)合，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬分配。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應(yīng)，與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制。推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一，探索國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度，建立完善企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)體系，加強(qiáng)企業(yè)負(fù)責(zé)人履職管理。加快推進(jìn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)，完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度，建立健全國(guó)有企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究體系、國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制。
（五）推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變。全省各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化國(guó)資監(jiān)管職能，圍繞增強(qiáng)監(jiān)管企業(yè)活力和提高效率，聚焦監(jiān)管內(nèi)容，該管的要科學(xué)管理、決不缺位；不該管的要依法放權(quán)、決不越位。建立出資人管理事項(xiàng)清單制度，調(diào)整優(yōu)化國(guó)資監(jiān)管職能，制定權(quán)責(zé)清單事項(xiàng)服務(wù)指南，將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)；將國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使的投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利，授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)行使。對(duì)董事會(huì)建設(shè)完善、管理運(yùn)行規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制健全、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健且３年內(nèi)未發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)有企業(yè)，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上逐步授予其董事會(huì)投資決策、業(yè)績(jī)考核、薪酬管理和高級(jí)管理人員選聘等權(quán)限。
（六）不斷規(guī)范國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履責(zé)方式。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法履行職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問(wèn)責(zé)的原則，更多運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化的監(jiān)管方式，切實(shí)減少出資人審批核準(zhǔn)事項(xiàng)，改變行政化管理方式。將國(guó)資監(jiān)管具體要求體現(xiàn)在公司章程中，通過(guò)“一企一策”制定公司章程、規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作、嚴(yán)格選派和管理股東代表和董事監(jiān)事，將國(guó)有出資人意志有效體現(xiàn)在公司治理結(jié)構(gòu)中。針對(duì)企業(yè)不同功能定位，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運(yùn)作模式、人員選用機(jī)制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等方面，實(shí)施更加精準(zhǔn)有效的分類監(jiān)管。調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織設(shè)置和職能配置，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率。建立出資人監(jiān)管信息化工作平臺(tái)，推進(jìn)監(jiān)管工作協(xié)同，實(shí)現(xiàn)信息共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在不涉及國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)及時(shí)準(zhǔn)確地披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)情況、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核總體情況、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況，以及國(guó)有企業(yè)公司治理和管理架構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。
三、改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制
（七）改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。積極推進(jìn)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)工作，通過(guò)劃撥現(xiàn)有企業(yè)的國(guó)有股權(quán)、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算注資等方式組建；以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為主要目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值；可選擇具備一定條件的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)改組設(shè)立，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)。
（八）明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司關(guān)系。政府授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照“一企一策”原則，明確對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實(shí)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司董事會(huì)職權(quán)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資本履行出資人職責(zé)，作為國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，依法自主開(kāi)展國(guó)有資本運(yùn)作，對(duì)所出資企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)起國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。
（九）界定國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司與所出資企業(yè)關(guān)系。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。以財(cái)務(wù)性持股為主，建立財(cái)務(wù)管控模式，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)有資本流動(dòng)和增值狀況；或以對(duì)戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，重點(diǎn)關(guān)注所出資企業(yè)執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況。
（十）開(kāi)展省政府直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)的試點(diǎn)工作。省政府可根據(jù)實(shí)際情況，適時(shí)選擇開(kāi)展直接授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)工作。
四、提高國(guó)有資本配置和運(yùn)營(yíng)效率
（十一）建立國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制。政府有關(guān)部門要制定完善經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有資本收益管理規(guī)則，引導(dǎo)國(guó)有資本優(yōu)化布局。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)政府宏觀政策和有關(guān)管理要求，建立健全國(guó)有資本進(jìn)退機(jī)制，制定國(guó)有資本投資負(fù)面清單，推動(dòng)國(guó)有資本更多投向關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)安全、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、民生民計(jì)等重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。
（十二）推進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化重組。堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，有進(jìn)有退、有所為有所不為，提高國(guó)有資本流動(dòng)性，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體功能和提升效率。按照國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，全面推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，精準(zhǔn)穩(wěn)妥地兼并重組一批、關(guān)停出清一批、管理提升一批、改造升級(jí)一批、破產(chǎn)清算一批，加快推動(dòng)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、運(yùn)營(yíng)模式和商業(yè)模式創(chuàng)新，搞活二級(jí)、三級(jí)企業(yè)，引導(dǎo)強(qiáng)化內(nèi)部管理、降本增效，推動(dòng)國(guó)有資本向優(yōu)勢(shì)資源開(kāi)發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、綠色低碳產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、公共服務(wù)行業(yè)等集中，不斷增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力。緊盯新技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有資本控股經(jīng)營(yíng)的自然壟斷行業(yè)改革，分類施策放開(kāi)不同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本和社會(huì)資本更好融合。
（十三）完善國(guó)資經(jīng)營(yíng)預(yù)算及收益管理制度。建立覆蓋全部國(guó)有企業(yè)、分級(jí)管理的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度，逐步提高國(guó)有資本收益上繳比例，探索建立國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司穩(wěn)定分紅機(jī)制。合理安排國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出，將國(guó)資收益支出重點(diǎn)用于支持國(guó)有企業(yè)推進(jìn)改革發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題，逐步提高國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算調(diào)入公共預(yù)算比例，到２０２０年國(guó)有資本收益上繳比例不低于３０％。
五、協(xié)同推進(jìn)相關(guān)配套改革
（十四）進(jìn)一步理順政府公共管理職能。進(jìn)一步減少行政審批事項(xiàng)，大幅度削減政府通過(guò)國(guó)有企業(yè)行政性配置資源事項(xiàng)，區(qū)分政府公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人管理職能，為完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革提供環(huán)境條件。
（十五）落實(shí)相關(guān)配套政策。梳理完善國(guó)有企業(yè)改革涉及的工商登記、財(cái)稅管理、土地變更、經(jīng)營(yíng)許可、資質(zhì)評(píng)審等方面政策規(guī)定，優(yōu)化改革環(huán)境。完善國(guó)有企業(yè)退出的配套政策，建立公共服務(wù)類企業(yè)的補(bǔ)償機(jī)制，建立政策性虧損合理補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)因歷史原因、政策因素等形成的虧損，通過(guò)政策性項(xiàng)目、服務(wù)補(bǔ)償?shù)榷喾N方式補(bǔ)虧。
（十六）妥善解決歷史遺留問(wèn)題。加快剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，建立政府和國(guó)有企業(yè)合理分擔(dān)成本的機(jī)制，完善屬地化管理相關(guān)規(guī)定，依法妥善處理特困企業(yè)職工安置、分離企業(yè)辦社會(huì)職能、離退休人員社會(huì)化管理、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等問(wèn)題。國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出優(yōu)先用于解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。
（十七）逐步推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。按照依法依規(guī)、分類推進(jìn)、規(guī)范程序、市場(chǎng)運(yùn)作的原則，以管資本為主，逐步將黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國(guó)有資本納入經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系。
有關(guān)金融、文化等國(guó)有企業(yè)改革，按照中央相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。各市（州）結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)改革實(shí)施方案，確保國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革順利進(jìn)行，全面完成各項(xiàng)改革任務(wù)。
本意見(jiàn)自２０１６年６月８日起實(shí)施，有效期至２０２１年６月７日。
青海省人民政府
２０１６年５月９日
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